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浙江证监局：对同花顺云软件总经理赵远采取监管谈话开云kaiyun的监督管理措施
2024-11-26
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据浙江证监局网站发布关于对赵远采取监管谈话措施的决定，经查，浙江同花顺云软件有限公司存在以下行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大开云kaiyun、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的规定，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规定，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第六项、第四条第七项的规定。
赵远作为公司总经理，对公司的合规管理负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，浙江证监局决定对赵远采取监管谈话的监督管理措施。
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